融通疑似老鼠仓事件早先时期内情

By admin in 金沙国际官网 on 2019年5月2日

  申兴

  王艳伟

  5月12日,中国证监会有关部门负责人表示,融通“疑似老鼠仓事件”前期调查的阶段工作已经完成,案件进入后续审理阶段,很快就会公布调查的最终结果,初步调查显示该案属“个人问题”。

  一般基金公司并不会刻意将不同基金经理的办公位置隔离开来,而且,基金经理在公司内部讨论买哪只股票并不避讳,甚至在买卖股票之前都会相互通气,“连我们前台都知道基金经理买什么股票”

漫画 张大伟

  本报证实,融通基金旗下的融通深证100指数基金、融通巨潮100指数基金基金经理张野涉嫌与周蔷账户有关。

  融通基金老鼠仓事件愈加明朗,案件主角为原融通深证100和融通巨潮100的基金经理张野。

  “老鼠仓”的再度曝光就像一条导火索,将表面风光无限的基金业背后深藏的隐忧一一浮现。职业道德与素养未能抵挡住资本市场的“暴富效应”以及巨额利益的诱惑,即便是最为富有的一个群体,依然难以克服人性中贪婪的一面。

  5月15日,融通基金公告,免去张野所任基金经理职务,并予除名。

  今日,融通基金发布公告称,公司已于4月14日做出决定,暂停了张野的基金经理职务,由具备投资管理资格的有关人员代行职务,并向监管机关进行了报告。同时,“鉴于‘周蔷事件’中张野有严重违反公司制度规定的行为,公司决定与张野解除劳动合同,予以除名”。昨日CBN记者多次拨打张野手机,但一直无人接听。

  “老鼠仓”屡禁不止,究竟有着何种深层次原因?防范、打击“老鼠仓”,需要做出怎样的制度设计与完善?“个人行为”背后,是否应该有更多的集体反思?

  周蔷魅影

  4月7日,经《证券时报》报道,自2006年以来,一位名叫周蔷的散户与融通旗下融通新蓝筹和基金通乾等同时出现在包括新中基(000972.SZ)、广州冷机(000893.SZ)、海南海药(000566.SZ)和川化股份(000155.SZ)在内的多只股票的十大流通股股东名单中。该报道引起了证监会重视,并于4月13日对此案正式立案调查。

  对于“老鼠仓”事件,在谴责声不绝于耳之时,或许我们还应该看到硬币的另外一面,在清除资本市场“毒瘤”之时,年轻的中国基金业正在走上更为阳光的发展道路。

  周蔷本来是个普通的名字,在全国公安部信息系统内,与之同名的周蔷多达172人之多。

  由于该事件牵涉到两只基金,融通基金内部有员工曾对公司命运非常担忧,不过,该案件已被证监会认定属于“个人问题”。

  ⊙本报记者 吴晓婧

  据WIND统计显示,自2006年以来,周蔷与融通基金旗下的新蓝筹证券投资基金、通乾证券投资基金,先后共同在新中基、海南海药、广州冷机和川化股份四只股票的前十大流通股东中出现。而在跟随融通系基金进出四只个股后,周蔷账面外界估算的最高获利接近2000万元。

  证监会于5月12日对该案做出表态,证监会已掌握了相关人员涉嫌违法违规行为的证据,目前,前期调查工作已经完成,案件进入后续审理阶段,证监会行政处罚委员会正在对此案进行审理和认定。同时,证监会强调对老鼠仓需追究刑事责任。

  “老鼠仓”现形

  据知情人士透露,融通基金从媒体上得知此事的当天上午,第一时间就分别向中国证监会基金部、深圳证监局分别作了报告,同时开始了自查。

  融通深证100和巨潮100分别成立于2003年9月和2005年5月,张野从基金成立起就担任基金经理。根据公开资料,张野于1962年生,工商管理硕士,14年证券从业经验,历任杭州新希望证券投资顾问有限公司董事长、总经理,融通基金管理有限公司研究员,融通深证100指数基金经理,融通巨潮100指数基金经理。

  继唐建、王黎敏之后,融通基金“老鼠仓”案的曝光再度引起各方的高度关注。

  深圳一家基金公司副总告诉记者:“融通内部听说自查得很厉害,把基金经理的上网卡、笔记本电脑和家属身份证号码都交上去了。”

  此次老鼠仓案件所涉及的基金是融通新蓝筹和基金通乾,并不是张野管理的基金。深圳一位不愿透露姓名的基金研究员认为,这至少说明张野对其他基金的操作动向了如指掌。

  一个月前,证监会稽查局已对融通“老鼠仓”案立案调查,目前,基金经理张野为本次“老鼠仓”案主角被证属实,已被融通基金除名。

  据消息人士透露,融通基金详细调查了基金通乾、融通新蓝筹两只基金在新中基等四只股票的投资行为,包括研究员的推荐报告、基金经理的买入申请报告、特别是详细的交易清单,并与相关基金经理、研究员、交易员进行了谈话。

  事实上,据记者了解,一般基金公司并不会刻意将不同基金经理的办公位置隔离开来,而且,基金经理在公司内部讨论买哪只股票并不避讳,甚至在买卖股票之前都会相互通气,深圳一家基金公司副总还曾表示,“连我们前台都知道基金经理买什么股票”。

  融通基金“老鼠仓”案的曝光,始于一名叫周蔷的神秘散户的投资神话被披露。

  4月11日,融通基金在公告称,“我公司对此高度重视,在第一时间向监管机关进行了报告,同时针对报道中所提及的四只股票的投资行为,认真展开了调查。公司还将积极配合主管机关进行相关调查。”

  对此,上述基金研究员向CBN表示,基本上不可能杜绝基金股票买卖信息的外泄,即使将管理不同基金的经理相互隔离,由于基金公司的投资研究讲究团队合作,甚至有的基金经理本身还兼任行业研究员,所以相互之间的讨论仍然不可避免,更何况还有很多基金经理同时管理两到三只基金。

  根据公开信息显示,2006年6月底,基金通乾和散户周蔷同时出现在新中基的前十大流通股股东名录中,2006年3季度末,基金通乾持股规模不变,周蔷则继续增持该股。值得注意的是,2006年4季度,融通基金旗下包括融通动力先锋、融通新蓝筹、融通巨潮100和基金通乾在内的4只基金大举进入新中基。于此同时,新中基股价大幅攀升,从2006年9月到2006年底涨幅逾50%。

  消息人士透露,融通基金的自查表明,旗下两只基金在这四只股票上的投资依据和交易行为都很正常,看不到有利用基金资产输送利益的迹象。相关受调查人员也均表示,与周蔷无任何关系。周蔷应该不可能是基金通乾、融通新蓝筹两只基金的老鼠仓。

  目前张野已被融通基金撤销基金经理职务并辞退,融通基金今日公告称,将聘任郑毅和王建强为融通深证100与融通巨潮100指数基金经理,此事项已报经中国证券业协会注册登记和深圳证监局审核备案。

  2008年2季度,散户周蔷与融通新蓝筹再度同时位列广州冷机前十大流通股股东。2008年3季度末,周蔷没有进入十大流通股股东序列,基金通乾则大幅建仓升至广州冷机的第三大流通股股东,广州冷机则最终于11月重组成功,变身大豆加工企业,股价从此一路飙升。

  张野与朱小民浮出

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  2008年下半年,周蔷与融通新蓝筹、基金通乾又在海南海药“相遇”,而“巧合”仍在继续。基金通乾、融通新蓝筹和散户周蔷再度同时出现在川化股份2008年年报的前十大流通股股东名单中。

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